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澳门威尼斯人网址:又见投行大罚单 停工"知情不报" 项目商誉暴雷8亿 新时代证券"栽了"大跟头

时间:2019/6/8 19:15:21  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 尽调不能走过场,盈利预测也不能瞎开玩笑。对于中介机构而言,收下财务顾问费用和承销费后,就得对手头的投行项目负责到底。如若不然,罚单将至。近日,新时代证券就因四年前承接的一单并购重组项目中未尽职履行财务顾问责任,对并购标的资产业绩预测存在误导性描述,而被证监会处于责令改正、警告并...
    尽调不能走过场,盈利预测也不能瞎开玩笑。对于中介机构而言,收下财务顾问费用和承销费后,就得对手头的投行项目负责到底。

如若不然,罚单将至。

近日,新时代证券就因四年前承接的一单并购重组项目中未尽职履行财务顾问责任,对并购标的资产业绩预测存在误导性描述,而被证监会处于责令改正、警告并合计4470万元罚款的监管措施,两名项目主办人也被给予警告,并处于8万元罚款。

券商尽调走过场

情况问询未被留痕

6月3日,证监会官方网站披露一则行政处罚决定书,对新时代证券承接上市公司美丽生态(曾用名:深华新)重大资产重组项目中存在的忽视项目不确定性、未尽职履行财务顾问职责、预测项目盈利与实际情况严重不符而构成误导性陈述等违法行为,对证券公司及项目财务顾问两位主办人严琦、董晓瑜进实施处罚措施。

早在2015年3月,新时代证券和上市公司美丽生态签订财务顾问协议,正式担任美丽生态收购江苏八达园林100%股权的财务顾问,同时上市公司拟采取增发及现金的方式进行并购重组,新时代证券也在此提供了证券承销服务,两项业务收入分别为800万元和1220.1万元。

背景资料显示,2015年年初,标的公司八达园林旗下两项工程项目“金沙湖项目”和“官塘项目”分别因地方政府规划调整原因而处于“未开工项目暂缓及后续未施工”的状态。相关财务资料显示,金沙湖项目2015年实际发生成本为137.26万元,仅占2015年项目预测成本的0.81%。金沙湖项目2015年实际发生成本为137.26万元,仅占2015年项目预测成本的0.81%。

而就在新时代证券和上市公司签订协议前期,该项目财务顾问主办人和其他中介机构在2015年2月分别达到上述两个项目现场进行尽调,并从当地规划局负责人及工程项目负责人处已经知悉两个项目“未继续施工”的情况;随后半年内,主办人也曾向八达园林总经理了解项目情况,但均发生了“忘记对方回复内容、问询未计入工作底稿”的情况。此后,新时代证券便再未走访项目现场,并就项目进展开展访谈、问询或其他工作。


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